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冒用身份證進行公司設立登記,工商局雖盡到了形式審查義務仍應予以撤銷
瀏覽次數:1232次 發布日期:2019-07-12
裁判要旨
冒用他人身份信息進行公司設立登記,被冒用人請求法院判決撤銷該準予企業登記設立的行政行為的,法院雖認定工商局對申請材料盡到了審查義務,但其依據虛假申請材料作出的企業設立登記缺乏事實依據,應當予以撤銷。
案情簡介
1、2013年9月25日,北京金鵬恒宇商貿中心向海淀工商分局申請企業設立登記。其中,投資人為何某,注冊資本為600萬元。海淀工商分局對提交的材料進行審查后,當場作出準予設立登記通知。
2、2014年7月,何某接到稅務部門電話通知,稱何某于2013年9月注冊的名為北京金鵬恒宇商貿中心的公司,因未辦理相關稅務登記手續屬非正常經營。何某在海淀工商分局查詢后,發現他人冒用其身份信息設立公司,雖起訴至法院請求撤銷工商局作出的準予公司設立登記的行政行為。
3、2014年11月15日,何某申請對簽名進行筆跡鑒定。鑒定意見為:《企業設立登記申請書》申請書的簽名字跡與樣本字跡不是同一人所寫。
4、一審海淀區法院判決撤銷海淀工商分局作出的準予公司設立登記的行為,案件受理費、鑒定費由海淀工商分局承擔。被告不服一審判決,提起上訴,二審北京市二中院判決駁回上訴,維持原判。
裁判要點
本案中,法院明確認定工商部門在公司設立和變更登記中只有法定的形式審查義務,且案涉工商部門盡到了應有的審查義務,其允許案涉公司設立登記的行為不違反現行《公司法》、《公司登記管理條例》的規定。但根據鑒定意見表明,案涉申請材料并不是由當事人簽署,如不對該行政行為給予糾正,將給原告帶來極大的不公平、不利益。故此,法院以工商部門作出的準予案涉公司登記設立缺乏事實基礎為由,判決撤銷該行政行為。
需要的說明的是: 1、本案并未追加案涉公司為第三人。一般來講,為了便于查明案情事實,作為本判決結果最重要的指向對象,即使案涉公司已經未能取得聯系,仍應當程序性的追加其第三人; 2、法院判決本案訴訟費、鑒定費由工商部門承擔。在工商部門并未違反法律規定的情況下,判決其承擔不利益的訴訟結果有違法理。但是在實際侵權人已經無跡可尋的情況下,由同樣并無過錯的被冒用人承擔頗為高昂的鑒定費用,亦不合理。故此,經法院利益權衡,判決由工商部門承擔訴訟費用支出。
實務經驗總結
前事不忘,后事之師。我們就法院有關本案的判決涉及的要點梳理如下,以供實務參考:
通過檢索梳理近年來的法院判例和各地工商部門發布的有關處理冒用身份信息進行公司設立登記的政策文件,做如下說明:
1、訴訟中如何認定被冒用人對冒用行為是否知情?實務中該種主觀的心理狀態是通過客觀的證據加以推定。這就要求在身份證丟失后,應及時掛失或者報警,并留存相關部門出具的紙質證明,例如報警后的報案證明、掛失補辦后開具的補辦證明等,登報聲明也可以作為一種方式。庭審中當事人提交的前述幾種材料可以用來證明在案涉公司申請登記設立的時間點之前,當事人的身份證已經丟失,后續有關該證件產生的責任和糾紛與自己無關,最大限度減少承擔不必要的損失。
2、訴訟中多采用筆跡鑒定的方式來認定工商部門留存的申請材料是否由當事人簽署。但從邏輯上講,既然公司登記設立可以由其他人代辦,那么申請材料也完全存在由其他人代為簽署的可能性,只要經被冒用人認可即可。因此即使鑒定意見認為不是由當事人簽署,也不能徹底排除當事人知情的可能性。因此,法院在審理中一般會綜合筆跡鑒定、公司實際經營狀況、原被告的陳訴等因素判斷是否存在當事人不知情的冒用情形,而非僅依據鑒定意見得出判決。
3、實際的眾多判例中,對訴訟費、鑒定費等支出由誰承擔并未形成統一的裁判思路。依照案涉公司及其股東、高管,冒用人等是否能夠取得聯系并以第三人身份參加訴訟,大致可分為兩種情形。第三人參訴的,法院一般判決由案涉公司或者冒用人承擔訴訟費用支出。但是實際情況往往是案涉公司無法取得聯系,該種情形下法院判決由被冒用人自行負擔、工商部門負擔或者由雙方共同負擔的判決都存在。因此,如果案涉公司和冒用人最終銷聲匿跡無法取得聯系,被冒用人起訴時應當有最終承擔訴訟費用、鑒定費用的心理預期。
4、被冒用人在起訴狀中列明訴訟請求時,應當是“請求法院判決撤銷工商部門作出的準予案涉公司登記設立的行政行為”。在實踐中,當事人往往在起訴前都會先行向工商部門投訴要求撤銷虛假登記,在工商部門無明確處理結論或者回復不予撤銷后,才以“請求法院判決工商局撤銷準予公司設立登記的行政行為”或者“判決工商局限期履行法定職責”為訴訟請求向法院起訴。該種請求法院判決工商局“為一定行為”的訴訟請求要求以工商局“不作為”為前提,但在工商局已經盡到形式審查義務的情況下,該訴訟請求是否會被法院認可存在極大風險。
5、被冒用人起訴時可直接列明第三人。該做法雖在法理上尚有爭議,但實踐中已有此操作的先例,安微省高院官網發布的理論研討,也對該觀點表示支持。起訴之時即列明第三人,第三人與被告同時進入司法程序,法院在向被告送達法律文書時可同時向第三人送達,可縮短審理周期。另外,訴狀上直接列明第三人,也給法院通知第三人提供了便利。
6、少數地方工商部門對冒用身份信息進行公司設立登記發布了專門的處理意見,甚至規定了具體的時限、流程和職責劃分。這意味著發生在該轄區內的冒用身份信息進行公司設立登記的案件有了更加快捷、直接的處理依據和渠道。
(1)云南省工商行政管理局辦公室于2017年9月8日發布:“企業登記機關對工商登記材料實行形式審查,材料齊備、符合規定的給予核準登記。他人冒用你的身份證和簽字辦理工商登記,屬于提供虛假材料騙取工商登記的違法行為,請直接向該企業的登記機關投訴或舉報,登記機關將依法予以處理?!钡疵鞔_具體的操作細則。
(2)昆明市工商局于2017年10月24日發布《關于撤銷冒用他人身份信息騙取公司登記的若干規定(暫行)》(昆府登197號),對適用范圍、管轄、線索來源、登記核查、受理、調查取證和終結、告知、聽證、決定、送達、執行等進行了詳細的規定。最值得關注的是該條例第二條適用范圍規定:“當事人以欺騙手段,冒用他人身份信息方式提交虛假材料取得有限責任公司(股份有限公司)及其分公司(以下簡稱“公司”)設立、變更登記,作出核準登記的登記機關,依據職權或者利害關系人的投訴、舉報,經調查核實情節嚴重的,應當予以撤銷的。存在以下情況的,不適用本規定:(一)公司資產(含股權、商標權)已被質押、抵押的;(二)公司資產(含股權)被人民法院凍結的;(三)公司資產(含股權)被法院判決、裁定劃轉到第三方的;(四)已辦理動產抵押的;(五)公司正處于行政或民事案件訴訟期間的;(六)因涉嫌其他違法行為正在被有關機關立案調查的?!痹摋l將可能產生重大民商事爭議隱患的情形明確排除在工商部門的職責權限范圍之外,防止其他“有心之人”利用該條例肆意侵犯合法成立的商事主體的利益。
(3)成都市工商局于2016年12月2日發布《關于撤銷冒用他人身份證騙取企業設立登記程序有關事項的通知》(成工商發〔2017〕32號),明確了接到關于提交虛假材料騙取企業登記的投訴、舉報、信訪、輿情等信息處理工作機制、工作要求和標準,規范了材料的接收、線索處理、調查核實、撤銷企業登記等主要環節的工作程序,為依法分類處理此類投訴、舉報打通了渠道。(因筆者未找到官方發布的來源文件,以上引用來自新聞報道。)
(4)廣元市工商局于2017年11月22日發布《工商部門在注銷冒用他人身份證注冊的公司中遇到的困難及建議》,該文件指出“建議此類冒用身份證登記公司的注銷,可對有債務和無債務兩種情形區別對待。對于無債務的公司,登記機關可以依法院判決、行政機關的撤銷決定進行注銷,即依職權注銷,無需按照普通注銷程序依申請提交全部注銷資料。其次,身份證被冒用注冊成立公司案件頻發,很重要的一個原因是利用了目前登記系統與公安部門身份證識別系統未對接的漏洞。身份證并未開通類似于銀行卡一樣的遠程關停功能,即使補辦了新的身份證,遺失的身份證依舊可以使用。需要登記監管部門積極運用科技手段,提高監管水平,將登記系統與公安部門的身份證管理系統對接,堵住源頭?!?br /> 綜上,如轄區內工商部門開辟了便捷的通道和處理方式,被冒用人大可以選擇直接向工商部門投訴,要求查明事實,并撤銷與其不利的公司登記。如無此政策,絕大部分案涉公司無法取得聯系的案件,或者案涉公司可以取得聯系但不涉及重大財產爭議和糾紛的案件,可以通過行政訴訟的方式加以解決。
相關法律規定
《中華人民共和國行政訴訟法》
第七十條 行政行為有下列情形之一的,人民法院判決撤銷或者部分撤銷,并可以判決被告重新作出行政行為:
(一) 主要證據不足的;
(二) 適用法律、法規錯誤的;
(三) 違反法定程序的;
(四) 超越職權的;
(五) 濫用職權的;
(六) 明顯不當的。
《中華人民共和國公司登記管理條例》
第二條 有限責任公司和股份有限公司(以下統稱公司)設立、變更、終止,應當依照本條例辦理公司登記。
申請辦理公司登記,申請人應當對申請文件、材料的真實性負責。
第二十條 設立有限責任公司,應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記。設立國有獨資公司,應當由國務院或者地方人民政府授權的本級人民政府國有資產監督管理機構作為申請人,申請設立登記。法律、行政法規或者國務院決定規定設立有限責任公司必須報經批準的,應當自批準之日起90日內向公司登記機關申請設立登記;逾期申請設立登記的,申請人應當報批準機關確認原批準文件的效力或者另行報批。
申請設立有限責任公司,應當向公司登記機關提交下列文件:
(一) 公司法定代表人簽署的設立登記申請書;
(二) 全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明;
(三) 公司章程;
(四) 股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(五) 載明公司董事、監事、經理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明;
(六) 公司法定代表人任職文件和身份證明;
(七) 企業名稱預先核準通知書;
(八) 公司住所證明;
(九) 國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
法律、行政法規或者國務院決定規定設立有限責任公司必須報經批準的,還應當提交有關批準文件。
第五十一條 公司登記機關應當根據下列情況分別作出是否受理的決定:
(一)申請文件、材料齊全,符合法定形式的,或者申請人按照公司登記機關的要求提交全部補正申請文件、材料的,應當決定予以受理。
(二)申請文件、材料齊全,符合法定形式,但公司登記機關認為申請文件、材料需要核實的,應當決定予以受理,同時書面告知申請人需要核實的事項、理由以及時間。
(三)申請文件、材料存在可以當場更正的錯誤的,應當允許申請人當場予以更正,由申請人在更正處簽名或者蓋章,注明更正日期;經確認申請文件、材料齊全,符合法定形式的,應當決定予以受理。
(四)申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的,應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容;當場告知時,應當將申請文件、材料退回申請人;屬于5日內告知的,應當收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據,逾期不告知的,自收到申請文件、材料之日起即為受理。
(五)不屬于公司登記范疇或者不屬于本機關登記管轄范圍的事項,應當即時決定不予受理,并告知申請人向有關行政機關申請。
公司登記機關對通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的,應當自收到申請文件、材料之日起5日內作出是否受理的決定。
以下為該案在法院審理階段,判決書中“本院認為”就該問題的論述:
海淀區法院一審認為:“依據適時有效的《個人獨資企業登記管理辦法》的規定,被告海淀工商分局作為工商行政主管部門,具有對本轄區范圍內個人獨資企業設立登記事項進行審查的法定職權。依據適時有效的《個人獨資企業登記管理辦法》第九條規定:“投資人申請設立登記,應當向登記機關提交下列文件:(一)投資人簽署的個人獨資企業設立申請書;(二)投資人身份證明;(三)企業住所證明;(四)國家工商行政管理局規定提交的其他文件?!钡谑粭l規定:“登記機關應當在收到本辦法第九條規定的全部文件之日起15日內,作出核準登記或者不予登記的決定。予以核準的發給營業執照;不予核準的,發給企業登記駁回通知書?!北景钢?,北京金鵬恒宇商貿中心于2013年9月25日提交的申請設立登記材料雖然在形式上符合上述規定,但上述申請材料中的企業設立登記申請書上投資人簽字并非何娟本人所簽。因此,海淀工商分局雖然對申請材料履行了審查義務,但其依據虛假申請材料作出的企業設立登記缺乏事實依據,應當予以撤銷?!?br /> 北京市一中院二審認為:“根據2000年1月13日公布施行的以及現行《個人獨資企業登記管理辦法》的規定,海淀工商分局作為工商行政主管部門,具有對本轄區范圍內個人獨資企業設立登記事項進行審查的法定職權。2000年1月13日公布施行的《個人獨資企業登記管理辦法》第九條第一款規定:“投資人申請設立登記,應當向登記機關提交下列文件:(一)投資人簽署的個人獨資企業設立申請書;(二)投資人身份證明;(三)企業住所證明;(四)國家工商行政管理局規定提交的其他文件?!钡谑粭l規定:“登記機關應當在收到本辦法第九條規定的全部文件之日起15日內,作出核準登記或者不予登記的決定。予以核準的發給營業執照;不予核準的,發給企業登記駁回通知書?!北景钢?,金鵬商貿中心于2013年9月25日提交的申請設立登記材料在形式上符合上述規定,海淀工商分局對申請材料履行了審查義務。但鑒于上述申請材料中的企業設立登記申請書上投資人簽字并非何娟本人所簽,海淀工商分局依據虛假的申請材料作出的企業設立登記行為缺乏事實依據,依法應當予以撤銷。一審法院判決撤銷被訴工商登記行為,以及根據判決結果判令海淀工商分局承擔案件受理費50元和鑒定費3700元并無不當。海淀工商分局的上訴主張缺乏事實和法律依據,本院對其上訴請求不予支持?!?br />
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